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[平台] IC Markets 答中国投资者问 - 关于ASIC新闻稿

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发表于 2019-4-17 11:02 | 显示全部楼层 |阅读模式
鉴于近期澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发布的新闻稿对IC Markets 中国客户造成一些心理影响。特此对中国投资者的问题进行统一答复。
1. IC Markets 如何应对ASIC新闻稿中所述内容?
IC Markets 已悉知此事,预计ASIC官员这番评论的内容不会对我司向中国客户提供金融服务造成实质影响。IC Markets 谨遵当地的监管法规,在澳大利亚经营外汇CFD经纪业务。全球所有IC客户享受的经纪服务均来源于澳大利亚,开户时所签订的法律文件均符合相关的监管要求。澳大利亚金融服务牌照允许我们在34个国家和地区经营经纪业务。
IC Markets 会谨遵ASIC的法规。截止目前,ASIC尚未向IC Markets发送任何关于该新闻稿的通知。
如未来有任何调整,我们会在第一时间与客户沟通。
2. 我是IC的一名中国客户,我是否需要关闭账户?
您不需要关闭账户。您可以继续在IC Markets集团开展交易活动。 IC Markets集团在澳大利亚、欧洲和多个离岸辖区有监管牌照。
您享受到的交易环境、出入金方式、客户服务、杠杆等等均不会发生改变。
3. ASIC是否要求IC Markets 在5月底前关闭中国客户的仓位?
ASIC给我们的邮件中指出:如果在“受影响国家”没有牌照或无合理授权,则需关闭客户仓位。
但是,IC Markets 在“受影响辖区”是有牌照、有合法资质的。
4. IC Markets是否被要求降低杠杆?
IC Markets 会谨遵ASIC的法规,但目前没有任何关于杠杆调整的通知。IC Markets集团在澳大利亚、欧洲和多个离岸辖区有监管牌照。
您在IC Markets集团做交易,享受到的交易环境、出入金方式、客户服务、杠杆等等均不会发生改变。
5. IC Markets是否会将中国客户转移至其塞浦路斯监管牌照下?
不会。IC Markets不会将客户迁移至塞浦路斯牌照主体下。
6. 对于中国客户来说,是否会被终止使用澳大利亚经纪商?
不会。
7. 如果监管牌照发生了变化,会不会对代理返佣和推荐客户产生影响?
不会有任何影响。
8. 我是一名IB,请IC Markets 对近期事件给出诚实的解释。
IC Markets 已悉知此事,预计ASIC官员这番评论的内容不会对我司向中国客户提供金融服务造成实质影响。IC Markets 谨遵当地的监管法规,在澳大利亚经营外汇CFD经纪业务。全球所有IC客户享受的经纪服务均来源于澳大利亚,开户时所签订的法律文件均符合相关的监管要求。澳大利亚金融服务牌照允许我们在34个国家和地区经营经纪业务。
IC Markets 会谨遵ASIC的法规。截止目前,ASIC尚未向IC Markets发送任何关于该新闻稿的通知。
如未来有任何调整,我们会在第一时间与客户沟通。
9. 如有调整,IC Markets 会怎么通知我?
会通过邮件与客户沟通。
10. 据传闻,中国客户从5月30号之后就不能交易了?
不符合事实。
11. ASIC发布新闻稿后,会不会对客户交易产生什么限制?
现阶段没有变化。
12. 中国客户是否还能正常出金到中国账户里?
您在IC Markets集团做交易,享受到的交易环境、出入金方式、客户服务、杠杆等等均不会发生改变。

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 楼主| 发表于 2019-4-17 11:06 | 显示全部楼层
4月11日,就是前几天的时候,全球主要的外汇监管机构之一ASIC发布了一份警告通知,主要传达的意思是部分持有监管牌照的经纪商,在提供交易的过程中可能已经违反了海外法律,ASIC不会容忍这种破坏澳大利亚许可证制度完整性的行为。

部分ASIC交易商收到了来自ASIC监管机构的硬性要求,要在5月17日前或者某个固定的时间期限内容,中国地区的客户全部出金。但是这并非是所有经纪商都收到,部分券商是还没有收到这个硬性要求的。大多数已经拿到ASIC澳洲监管,但是没有在澳洲当地开展业务,而是在其他地区开展业务的,一般都会被要求强制出金。

以下为ASIC的警告声明原文截图。

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在这篇公告声明中,我们简单翻译概括以下几点:

我们ASIC已经发现有部分受监管机构可能违反法律,会关注你们的,注意啦!
除了潜在违反海外法律后果外,我们ASIC还会查一查你们这些机构有没有欺骗性陈述;
听好啦,现在有不合规的活动马上停止,并通知我们ASIC和海外机构;
通过这篇公告,我们可以看到ASIC发文的初衷主要是打击旗下不合规的交易商,即持有ASIC牌照却让客户在其他监管下的经纪商开户。整顿后,ASIC监管经纪商的客户开户都会受到ASIC监管,对投资者来说资金会更加安全。

而从这份公告内容来看,除了ASIC打击不合规交易商的初衷外,还有以下几点延伸问题:

ASIC要求其监管经纪商不得向未在澳大利亚纳税的个人或机构提供金融服务,这一点要求是非常苛刻的,因为这个要求经纪商放弃自己的国际业务。很显然这个是与经纪商利益相冲突的,提出后会有很多经纪商反对,能不能执行下去?可行度有多少?这个值得我们持续关注;
目前ASIC是发布了一个警告声明,主要在于打击不合规的经纪商,关于海外客户这块业务的通知并没有具体的实行细则,这个细则仍需拟定,早的话可能在7月可以看到,如果7月份也看不到细则的话,实施的可能性就更小了;
ASIC要求经纪商不要违反其他国家的法律,这一点是受监管的经纪商的基本义务。
综合看来,还是那句话。ASIC发警告声明的主要目的,还是为了保护投资者资金安全及ASIC自身利益,打击自己监管下的那些不合规经纪商,要求他们整改资金账户问题,把开户客户放在其下监管的隔离账户中。至于其他提到的不得向未在澳大利亚纳税的个人或机构提供服务,这些都是需要更加谨慎考虑可行性的,也需要ASIC出台更多细则去规范。在细则没有出台之前,可行性和实施性还存在疑虑

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 楼主| 发表于 2019-4-17 11:07 | 显示全部楼层
目前很多中国投资者开户在澳洲平台,是否受影响,有待观察
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